國投期貨公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目

admin2 2016-02-17 09:14:04

國投中谷期貨有限公司26.67%股權(quán)

標的名稱	國投中谷期貨有限公司26.67%股權(quán)
項目編號	G314BJ1006387	掛牌價格	30698.11萬元
首次登載報刊	證券時報	掛牌公告期	自公告之日起20個工作日
掛牌起始日期	2014-11-20	掛牌期滿日期	2014-12-17
標的所在地區(qū)	中國-上海市-市轄區(qū)	標的所屬行業(yè)	金融業(yè)

一、轉(zhuǎn)讓方承諾
本轉(zhuǎn)讓方擬轉(zhuǎn)讓持有標的企業(yè)產(chǎn)權(quán)，并委托交易機構(gòu)公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息和組織交易活動。依照公開、公平、公正、誠信的原則作如下承諾：點擊查看承諾全文
二、標的企業(yè)簡況
標的企業(yè) 基本情況	標的企業(yè)名稱	國投中谷期貨有限公司
	注冊地（住所）	中國-上海市-市轄區(qū)（上海市虹口區(qū)東大名路638號5層）
	法定代表人	祝要斌
	成立時間	1993-04-23
	注冊資本（萬元）	人民幣 30000
	經(jīng)濟類型	國有及國有控股企業(yè)
	公司類型（經(jīng)濟性質(zhì)）	有限責(zé)任公司
	所屬行業(yè)	金融業(yè)
	組織機構(gòu)代碼	13211052-7
	經(jīng)營規(guī)模	大型
	經(jīng)營范圍	商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理。【企業(yè)經(jīng)營涉及行政許可的，憑許可證件經(jīng)營】
	職工人數(shù)	198 人
	是否含有國有劃撥土地	否
標的企業(yè) 股權(quán)結(jié)構(gòu)	標的企業(yè)原股東是否放棄行使優(yōu)先購買權(quán)	否
	序號	前十位股東名稱		持股比例
	1	國投資本控股有限公司		53.33%
	2	中國糧食貿(mào)易公司		26.67%
	3	上海河杉投資發(fā)展有限公司		20%

主要財務(wù) 指標（萬元）	以下數(shù)據(jù)出自企業(yè)年度審計報告
	2013年度	營業(yè)收入	營業(yè)利潤			凈利潤
		18184.31	5642.83			4617.83
		資產(chǎn)總計	負債總計			所有者權(quán)益
		343063.47	280033.65			63029.82
	審計機構(gòu)	立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
	以下數(shù)據(jù)出自企業(yè)財務(wù)報表
	報表日期	營業(yè)收入	營業(yè)利潤			凈利潤
	2014-09-30	13548.78	4859.53			3739.38
	報表類型	資產(chǎn)總計	負債總計			所有者權(quán)益
	月報	399371.89	334080.4			65291.49
資產(chǎn)評估情況（萬元）	評估機構(gòu)	中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司
	核準（備案）機構(gòu)	中糧集團有限公司
	核準（備案）日期	2014-11-03
	評估基準日	2014-06-30
	項目	賬面價值			評估價值
	資產(chǎn)總計（萬元）	368057.9			-
	負債總計（萬元）	304424.48			-
	凈資產(chǎn)（萬元）	63633.42			115103.52
	轉(zhuǎn)讓標的對應(yīng)評估值	30698.108784（萬元）
評估基準日審計機構(gòu)		立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
律師事務(wù)所		北京市鑫諾律師事務(wù)所
內(nèi)部審議情況		股東會決議
重要信息披露	其他披露內(nèi)容	1、標的企業(yè)為期貨公司，按照相關(guān)規(guī)定本項目的股權(quán)變更須獲得監(jiān)管機構(gòu)批準或備案。 2、意向受讓方的受讓資格經(jīng)北交所和轉(zhuǎn)讓方確認通過后，并不代表北交所及轉(zhuǎn)讓方認為該意向受讓方符合期貨公司的股東資格。對于期貨公司股東資格的審查，因涉及監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管意見，最終應(yīng)以監(jiān)管機關(guān)的審核意見為準。 3、其他情況詳見《評估報告》、《審計報告》、《法律意見書》及北交所備查資料。
	管理層擬參與受讓意向	否
三、轉(zhuǎn)讓方簡況
轉(zhuǎn)讓方基本情況	轉(zhuǎn)讓方名稱	中國糧食貿(mào)易公司
	注冊地（住所）	中國[156]北京市[110000]市轄區(qū)[110100]海淀區(qū)[110108]北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號1-22
	法定代表人	彭安橋
	注冊資本（萬元）	人民幣 9604.9
	經(jīng)濟類型	國有及國有控股企業(yè)
	公司類型（經(jīng)濟性質(zhì)）	國有企業(yè)
	所屬行業(yè)	農(nóng)林牧漁業(yè)
	組織機構(gòu)代碼	10001015-0
	經(jīng)營規(guī)模	大型
	持有產(chǎn)(股)權(quán)比例	26.67%
	擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)(股)權(quán)比例	26.67%
產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為批準情況	國資監(jiān)管機構(gòu)	國務(wù)院國資委
	所屬集團或主管部門名稱	中糧集團有限公司
	組織機構(gòu)代碼	101100414
	批準單位名稱	中糧集團有限公司
	決議類型	批復(fù)
四、交易條件與受讓方資格條件
交易條件	掛牌價格（萬元）	30698.11
	價款支付方式	一次性付款
	與轉(zhuǎn)讓相關(guān)其他條件	1、本項目采用動態(tài)報價方式交易，意向受讓方應(yīng)在提交受讓申請的同時交納9000萬交易保證金到北交所指定銀行賬戶。 2、意向受讓方被確定為受讓方的，其交納的保證金轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，其余意向受讓方所交納的保證金在受讓方被確定后由北交所按規(guī)定予以返還。若非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時，意向受讓方所交納的保證金將被全額扣除：①意向受讓方交納交易保證金后單方撤回受讓申請的；②產(chǎn)生兩家及以上意向受讓方后未參與后續(xù)競價程序的；③意向受讓方在動態(tài)報價期內(nèi)未登陸動態(tài)報價系統(tǒng)進行有效報價的；④在競價過程中以掛牌價格為起始價格，意向受讓方不應(yīng)價的；⑤意向受讓方被確定為受讓方后未按《動態(tài)報價結(jié)果通知書》履行相關(guān)義務(wù)的；⑥在被確定為受讓方后未按約定時限與轉(zhuǎn)讓方簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》的。 3、本項目公告期即為盡職調(diào)查期，意向受讓方在本項目公告期間有權(quán)利和義務(wù)自行對產(chǎn)權(quán)交易標的進行全面了解。意向受讓方繳納保證金后，即視為已完成對本項目的全部盡職調(diào)查，并已詳細閱讀且完全認可本項目所涉審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等全部披露內(nèi)容，已充分了解并自愿完全接受本項目產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容及產(chǎn)權(quán)交易標的現(xiàn)狀及瑕疵，愿全面履行交易程序。意向受讓方若發(fā)生以不了解產(chǎn)權(quán)交易標的的現(xiàn)狀及瑕疵等為由發(fā)生逾期或拒絕簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》、拒付交易價款、放棄受讓或退還產(chǎn)權(quán)交易標的等情形的，即可視為違約和欺詐行為，并按本項目交易條件的有關(guān)約定扣除其遞交的交易保證金，同時應(yīng)承擔(dān)相關(guān)的全部經(jīng)濟責(zé)任與風(fēng)險。 4、意向受讓方須書面承諾：（1）同意被確認為受讓方之日起3個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，并在《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂之日起3個工作日內(nèi)一次性付清全部交易價款；（2）意向受讓方已自行對照包括但不限于《公司法》、《期貨公司管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件中的規(guī)定和監(jiān)管要求，對自身的資格條件進行審查，并在自行咨詢專業(yè)人士、相關(guān)方和監(jiān)管部門的基礎(chǔ)上判斷符合作為本轉(zhuǎn)讓項目受讓方的資格，決定參與受讓標的，如因自身原因?qū)е卤敬萎a(chǎn)權(quán)交易未能獲得有關(guān)政府部門的核準，受讓方無權(quán)要求轉(zhuǎn)讓方退還受讓方已經(jīng)支付的交易價款，并同意轉(zhuǎn)讓方對產(chǎn)權(quán)交易標的進行再次公開掛牌轉(zhuǎn)讓，并承擔(dān)再次掛牌所產(chǎn)生的所有相關(guān)費用。如再次轉(zhuǎn)讓的成交金額低于本次成交金額的，差價由其承擔(dān)并支付。受讓方已經(jīng)支付的本次交易價款在扣除差價和所有相關(guān)費用后的余款，將由轉(zhuǎn)讓方在收到北交所匯出的再次掛牌轉(zhuǎn)讓的全部交易價款后10個工作日內(nèi)無息退回給受讓方。如再次掛牌轉(zhuǎn)讓的成交金額高于本次成交金額的，超過部分受讓方無權(quán)主張，受讓方已經(jīng)支付的本次交易價款在扣除所有相關(guān)費用后的余款，將由轉(zhuǎn)讓方在收到北交所匯出的再次掛牌轉(zhuǎn)讓的全部交易價款后10個工作日內(nèi)無息退回給受讓方.；（3）同意北交所出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后3個工作日內(nèi)將全部交易價款劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)讓方指定銀行賬戶；（4）成功受讓后，接受大股東主導(dǎo)的公司資產(chǎn)重組、整合計劃（整合方案詳見北交所備查材料）。 5、根據(jù)標的公司章程有關(guān)條款規(guī)定，標的公司現(xiàn)有股東對本次轉(zhuǎn)讓標的享有優(yōu)先購買權(quán)。未放棄優(yōu)先購買權(quán)的標的企業(yè)其他股東，應(yīng)在掛牌期間向北交所遞交受讓申請，并按規(guī)定繳納保證金。若形成競價，應(yīng)在競價現(xiàn)場同等條件下行使優(yōu)先購買權(quán)。未在掛牌期間遞交受讓申請、未交納保證金或未在競價現(xiàn)場同等條件下行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄受讓和放棄行使優(yōu)先購買權(quán)。
受讓方資格條件		1、意向受讓方為中國境內(nèi)依法注冊并有效存續(xù)的企業(yè)法人； 2、意向受讓方須有良好的財務(wù)狀況及支付能力，在遞交受讓申請時須提供掛牌公告期內(nèi)不低于掛牌價格的銀行存款證明，若由多家銀行出具的多個賬戶銀行存款證明，須出具同一時點的存款證明。且2013年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣6億元。（需提供審計機構(gòu)出具的無保留意見審計報告）; 3、本項目不接受聯(lián)合受讓。
保證金設(shè)定	是否交納保證金	是
	交納金額	9000萬元
	交納方式	支票、電匯、網(wǎng)上銀行支付。
五、掛牌信息
掛牌公告期（信息發(fā)布期）		自公告之日起20個工作日
掛牌期滿后，如未征集到意向受讓方		信息發(fā)布終結(jié)
交易方式		動態(tài)報價
權(quán)重報價或招投標主要內(nèi)容、動態(tài)報價項目擬簽署的《產(chǎn)權(quán)交易合同》、要求意向受讓方遞交的《動態(tài)報價承諾函》		（1）自由報價期為 25 個工作日（2）限時報價周期為5分鐘(即 300 秒) （3）加價幅度為人民幣叁佰萬元（小寫￥300萬元）