河南期貨股份公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目

admin2 2016-02-15 10:51:23

萬(wàn)達(dá)期貨股份有限公司4,704.40萬(wàn)股股份（9.30%股權(quán)）

標(biāo)的名稱(chēng)	萬(wàn)達(dá)期貨股份有限公司4,704.40萬(wàn)股股份（9.30%股權(quán)）
項(xiàng)目編號(hào)	G314BJ1006378	掛牌價(jià)格	18663.77萬(wàn)元
首次登載報(bào)刊	上海證券報(bào)	掛牌公告期	自公告之日起20個(gè)工作日
掛牌起始日期	2014-11-19	掛牌期滿(mǎn)日期	2014-12-16
標(biāo)的所在地區(qū)	中國(guó)-河南省-鄭州市	標(biāo)的所屬行業(yè)	金融業(yè)

一、轉(zhuǎn)讓方承諾
本轉(zhuǎn)讓方擬轉(zhuǎn)讓持有標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)，并委托交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息和組織交易活動(dòng)。依照公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信的原則作如下承諾：點(diǎn)擊查看承諾全文
二、標(biāo)的企業(yè)簡(jiǎn)況
標(biāo)的企業(yè) 基本情況	標(biāo)的企業(yè)名稱(chēng)	萬(wàn)達(dá)期貨股份有限公司
	注冊(cè)地（住所）	中國(guó)-河南省-鄭州市（鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)內(nèi)環(huán)路27號(hào)樓1單元3層01號(hào)、2單元3層02號(hào)）
	法定代表人	張巖
	成立時(shí)間	1993-04-08
	注冊(cè)資本（萬(wàn)元）	人民幣 50600
	經(jīng)濟(jì)類(lèi)型	國(guó)有控股企業(yè)
	公司類(lèi)型（經(jīng)濟(jì)性質(zhì)）	股份有限公司
	所屬行業(yè)	金融業(yè)
	組織機(jī)構(gòu)代碼	10002139-4
	經(jīng)營(yíng)規(guī)模	中型
	經(jīng)營(yíng)范圍	商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理。（憑許可證經(jīng)營(yíng)）
	職工人數(shù)	433 人
	是否含有國(guó)有劃撥土地	否
標(biāo)的企業(yè) 股權(quán)結(jié)構(gòu)	標(biāo)的企業(yè)原股東是否放棄行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)	是
	序號(hào)	前十位股東名稱(chēng)		持股比例
	1	河南東方糧食貿(mào)易有限公司		44.3%
	2	山西東港工貿(mào)集團(tuán)有限公司		20.13%
	3	中儲(chǔ)糧油脂有限公司		12.91%
	4	廣東粵財(cái)信托有限公司		8.46%
	5	三全食品股份有限公司		4.96%
	6	北京森雷普實(shí)驗(yàn)室設(shè)備有限公司		4.7%
	7	紅證利德資本管理有限公司		4.54%

主要財(cái)務(wù) 指標(biāo) （萬(wàn)元）	以下數(shù)據(jù)出自企業(yè)年度審計(jì)報(bào)告
	2013年度	營(yíng)業(yè)收入	營(yíng)業(yè)利潤(rùn)			凈利潤(rùn)
		91540.68	8694.86			6438.37
		資產(chǎn)總計(jì)	負(fù)債總計(jì)			所有者權(quán)益
		441873.75	374278.93			67594.82
	審計(jì)機(jī)構(gòu)	立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
	以下數(shù)據(jù)出自企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表
	報(bào)表日期	營(yíng)業(yè)收入	營(yíng)業(yè)利潤(rùn)			凈利潤(rùn)
	2014-10-31	104584.7	7794.23			6256.22
	報(bào)表類(lèi)型	資產(chǎn)總計(jì)	負(fù)債總計(jì)			所有者權(quán)益
	月報(bào)	553022.79	480639.23			72383.56
資產(chǎn)評(píng)估情況（萬(wàn)元）	評(píng)估機(jī)構(gòu)	中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)有限公司
	核準(zhǔn)（備案）機(jī)構(gòu)	中國(guó)儲(chǔ)備糧管理總公司
	核準(zhǔn)（備案）日期	2014-11-18
	評(píng)估基準(zhǔn)日	2014-09-30
	項(xiàng)目	賬面價(jià)值			評(píng)估價(jià)值
	資產(chǎn)總計(jì)（萬(wàn)元）	519493.41			-
	負(fù)債總計(jì)（萬(wàn)元）	447928.15			-
	凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）	71565.26			93216.71
	轉(zhuǎn)讓標(biāo)的對(duì)應(yīng)評(píng)估值	8669.16（萬(wàn)元）
評(píng)估基準(zhǔn)日審計(jì)機(jī)構(gòu)		立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
律師事務(wù)所		河南嘉泰律師事務(wù)所
內(nèi)部審議情況		股東會(huì)決議
重要信息披露	其他披露內(nèi)容	標(biāo)的企業(yè)詳細(xì)情況參見(jiàn)《評(píng)估報(bào)告》、《審計(jì)報(bào)告》、《法律意見(jiàn)書(shū)》等北交所備查文件。
	管理層擬參與受讓意向	否
三、轉(zhuǎn)讓方簡(jiǎn)況
轉(zhuǎn)讓方基本情況	轉(zhuǎn)讓方名稱(chēng)	河南東方糧食貿(mào)易有限公司
	注冊(cè)地（住所）	中國(guó)[156]河南省[410000]鄭州市[410100]市轄區(qū)[410101]鄭州市紅專(zhuān)路97號(hào)
	法定代表人	楊鳴
	注冊(cè)資本（萬(wàn)元）	人民幣 20200
	經(jīng)濟(jì)類(lèi)型	國(guó)有控股企業(yè)
	公司類(lèi)型（經(jīng)濟(jì)性質(zhì)）	有限責(zé)任公司
	所屬行業(yè)	貿(mào)易業(yè)
	組織機(jī)構(gòu)代碼	16995441-6
	經(jīng)營(yíng)規(guī)模	中型
	持有產(chǎn)(股)權(quán)比例	44.3%
	擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)(股)權(quán)比例	9.3%
產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)情況	國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)	國(guó)務(wù)院國(guó)資委
	所屬集團(tuán)或主管部門(mén)名稱(chēng)	中國(guó)儲(chǔ)備糧管理總公司
	組織機(jī)構(gòu)代碼	71092649X
	批準(zhǔn)單位名稱(chēng)	河南東方糧食貿(mào)易有限公司股東會(huì)
	決議類(lèi)型	股東會(huì)議決議
四、交易條件與受讓方資格條件
交易條件	掛牌價(jià)格（萬(wàn)元）	18663.77
	價(jià)款支付方式	分期付款分期支付要求：在《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，受讓方首次支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的40%（含交易保證金）至北京產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶(hù)；應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)本次股權(quán)變更事項(xiàng)之日起4個(gè)月內(nèi)，一次性將剩余價(jià)款及按同期銀行貸款利率計(jì)算的期間利息支付至轉(zhuǎn)讓方指定的賬戶(hù)且付款期限不得超過(guò)一年。受讓方對(duì)首付款外其余未付交易價(jià)款提供合法有效擔(dān)保。
	與轉(zhuǎn)讓相關(guān)其他條件	1、意向受讓方在通過(guò)資格確認(rèn)后3個(gè)工作日內(nèi)，須交納轉(zhuǎn)讓股份掛牌價(jià)10%的保證金到北京產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶(hù)。 2、本項(xiàng)目設(shè)立交易保證金的目的是為了維護(hù)交易秩序，避免轉(zhuǎn)讓方因意向受讓方的不正當(dāng)行為而遭受損失。若非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時(shí)，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)全額扣除意向受讓方所交納的保證金作為補(bǔ)償金： (1)意向受讓方通過(guò)資格確認(rèn)并交納保證金后單方撤回受讓申請(qǐng)的； (2)產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方時(shí)，未參加后續(xù)競(jìng)價(jià)程序的； (3)在競(jìng)價(jià)過(guò)程中以掛牌價(jià)格為起始價(jià)格，各意向受讓方均不應(yīng)價(jià)的； (4)被確定為最終受讓方后，未在3個(gè)工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》的； (5)被確定為最終受讓方后，未在《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂后，按照合同約定支付交易價(jià)款的。除以上情形外，最終受讓方交納的保證金在產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后轉(zhuǎn)為交易價(jià)款的一部分，其他意向受讓方交納的保證金將在最終受讓方被確定后3個(gè)工作日內(nèi)無(wú)息返還。 3、轉(zhuǎn)讓信息公告期滿(mǎn)后，經(jīng)資格確認(rèn)并交納交易保證金后只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，意向受讓方應(yīng)當(dāng)在北京產(chǎn)權(quán)交易所的組織下進(jìn)行報(bào)價(jià)，意向受讓方的報(bào)價(jià)不得低于掛牌價(jià)格，報(bào)價(jià)高于或等于掛牌價(jià)格的，則該報(bào)價(jià)成為受讓價(jià)格。經(jīng)公開(kāi)征集產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，由北京產(chǎn)權(quán)交易所按照本《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》公布的網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)。 4、意向受讓方須在被確定為最終受讓方后的3個(gè)工作日內(nèi)，與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。在《產(chǎn)權(quán)交易合同》簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，受讓方首次支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的40%（含交易保證金）至北京產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶(hù)；應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)本次股權(quán)變更事項(xiàng)之日起4個(gè)月內(nèi)，一次性將剩余價(jià)款及按同期銀行貸款利率計(jì)算的期間利息支付至轉(zhuǎn)讓方指定的賬戶(hù)且付款期限不得超過(guò)一年。受讓方對(duì)首付款外其余未付交易價(jià)款提供合法有效擔(dān)保。在款項(xiàng)未付清之前，轉(zhuǎn)讓方及標(biāo)的企業(yè)不予辦理股份轉(zhuǎn)讓及工商變更登記手續(xù)。 5、意向受讓方須書(shū)面承諾： (1) 若出現(xiàn)上述扣除保證金的任何一種情況時(shí)，同意北京產(chǎn)權(quán)交易所將扣除產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用后的保證金作為對(duì)轉(zhuǎn)讓方的補(bǔ)償金。 (2）同意北京產(chǎn)權(quán)交易所在出具本項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)交易憑證后，3個(gè)工作日內(nèi)將扣除轉(zhuǎn)讓方產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用后的首付款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方銀行賬戶(hù)。 6、意向受讓方須書(shū)面承諾，受讓本標(biāo)的后，受讓方必須同時(shí)受讓中儲(chǔ)糧油脂有限公司轉(zhuǎn)讓的萬(wàn)達(dá)期貨股份有限公司6534.28萬(wàn)股股份（12.91%股權(quán)）和廣東粵財(cái)信托有限公司轉(zhuǎn)讓的萬(wàn)達(dá)期貨股份有限公司4279.68萬(wàn)股股份（8.46%股權(quán)） 7、意向受讓方須書(shū)面承諾：(1)受讓方須同意萬(wàn)達(dá)期貨全體員工繼續(xù)履行原簽訂的勞動(dòng)合同，對(duì)于符合《勞動(dòng)合同法》第14條第2款規(guī)定的員工，與其簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同，同時(shí)為繼續(xù)留任的職工接續(xù)養(yǎng)老、醫(yī)保、失業(yè)等各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)。 (2) 受讓方須同意萬(wàn)達(dá)期貨繼續(xù)留任職工的工作年限連續(xù)計(jì)算，工作年限自職工到萬(wàn)達(dá)期貨參加工作之日起算，或者自職工在其他國(guó)有單位首次參加工作之日起算。 (3) 受讓方須同意萬(wàn)達(dá)期貨依法向離職的職工按照前款所述方法計(jì)算的工作年限支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。（4）作為戰(zhàn)略投資者受讓該項(xiàng)目，能夠?qū)θf(wàn)達(dá)期貨的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、市場(chǎng)發(fā)展提供實(shí)質(zhì)性的資源、資金和市場(chǎng)支持，而非財(cái)務(wù)投資者。 8、對(duì)萬(wàn)達(dá)期貨債權(quán)債務(wù)的處置要求：受讓方須同意萬(wàn)達(dá)期貨的債權(quán)債務(wù)依法由變更股權(quán)后的萬(wàn)達(dá)期貨承繼。
受讓方資格條件		1、意向受讓方應(yīng)為具有中國(guó)法人資格的企業(yè)，符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。 2、意向受讓方應(yīng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力，在遞交受讓申請(qǐng)的同時(shí)，須提供由金融機(jī)構(gòu)出具的公告期內(nèi)某一時(shí)點(diǎn)的不低于掛牌價(jià)格的存款證明原件。 3、意向受讓方的實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不低于人民幣30億元。 4、中國(guó)國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 5、本項(xiàng)目不接受聯(lián)合、委托及信托方式受讓。
保證金設(shè)定	是否交納保證金	是
	交納金額	1866.377萬(wàn)元
	交納方式	支票、電匯、網(wǎng)上銀行支付。
五、掛牌信息
掛牌公告期（信息發(fā)布期）		自公告之日起20個(gè)工作日
掛牌期滿(mǎn)后，如未征集到意向受讓方		延期 ( 不變更掛牌條件，按照5個(gè)工作日為一個(gè)周期延長(zhǎng)，直至征集到意向受讓方。 )
交易方式		掛牌期滿(mǎn)，如征集到兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方，選擇以下交易方式確定受讓方：網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)(多次報(bào)價(jià))
權(quán)重報(bào)價(jià)或招投標(biāo)主要內(nèi)容、動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià) 項(xiàng)目擬簽署的《產(chǎn)權(quán)交易合同》、要求意向受讓方遞交的《動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)承諾函》