基金子公司新規(guī)從去年12月15日正式實施至今已過去半年時間，針對一些基金公司對子公司持股比例低于51%這一不符合新規(guī)的情況，已有基金公司開始進行整改。

　　作為新三板唯一一家掛牌的基金公司，中郵創(chuàng)業(yè)基金于上周一(即5月16日)召開股東大會，審議多項議案，其中《關(guān)于受讓慶鼎鑫所持首譽光控資產(chǎn)管理有限公司6%股權(quán)的議案》獲得審議通過。如果該議案獲得實施，中郵創(chuàng)業(yè)基金持有首譽光控資產(chǎn)的股權(quán)比例將由目前的45%上升到51%，從而達到子公司新規(guī)的要求。

　　公開信息顯示，首譽光控資產(chǎn)是由中郵創(chuàng)業(yè)基金發(fā)起設(shè)立的專戶子公司，主要從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，成立日期為2013年3月11日(當時公司名為首譽資產(chǎn))，成立時注冊資本為5000萬元，由中郵創(chuàng)業(yè)基金100%持股。

　　2014年5月，首譽資產(chǎn)實施增資，引入光大控股旗下重慶光控股權(quán)投資管理有限公司這一外部股東和北京慶鼎鑫投資中心(有限合伙)這一員工激勵平臺，此次增資和股權(quán)變更完成后，中郵創(chuàng)業(yè)基金對首譽資產(chǎn)的持股比例大幅下降到45%，重慶光控和北京慶鼎鑫分別持股30%和25%。伴隨股東變更，當年8月8日起首譽資產(chǎn)更名為首譽光控資產(chǎn)并延續(xù)至今。截至去年底，首譽光控存續(xù)的受托管理規(guī)模總額達到1185億元，其中，主動管理類業(yè)務(wù)和資產(chǎn)配置類業(yè)務(wù)占據(jù)很大比例。

　　但去年12月15日實施的《基金管理公司子公司管理規(guī)定》第九條明確規(guī)定，“基金管理公司應(yīng)當全資設(shè)立子公司。法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，基金管理公司可以與符合條件的其他投資人共同出資設(shè)立子公司，但持有子公司的股權(quán)比例應(yīng)當持續(xù)不低于51%。”

　　隨著新規(guī)的實施，中郵創(chuàng)業(yè)基金僅持有首譽光控45%的情況顯然不符合新規(guī)要求，去年證監(jiān)會已經(jīng)明確，對新規(guī)生效前存續(xù)的基金子公司，允許繼續(xù)合資，但基金管理公司的持股比例應(yīng)當在12個月內(nèi)調(diào)整至不低于51%。而在新規(guī)實施已超過6個月后，中郵創(chuàng)業(yè)基金欲通過受讓其他股東股權(quán)的方式達到新規(guī)要求。也是第一家對子公司持股比例實施整改的基金公司。

　　記者查詢了北京慶鼎鑫投資中心工商登記信息發(fā)現(xiàn)，該有限合伙企業(yè)成立于2014年1月9日，只有兩人自然人股東，分別為王毅喆和陳爽。其中王毅喆于今年初開始擔任首譽光控資產(chǎn)總經(jīng)理。陳爽則擔任首譽光控資產(chǎn)董事多年，今年初卸任。王毅喆來自光大控股，曾擔任光大安石投資的董事總經(jīng)理，而光大安石投資則是光大控股旗下專業(yè)的房地產(chǎn)投資平臺。

　　實際上，除了首譽光控外，已有的70余家基金子公司中，雖然多數(shù)公司符合基金公司持股比例不低于51%的新規(guī)要求，但一些規(guī)模較大的公司如民生加銀資產(chǎn)中民生加銀基金的持股比例就只有40%。隨著12個月整改期的日益臨近，這些公司也必須有所動作。

　　除了持股比例要求外，基金子公司新規(guī)還禁止基金公司人員在子公司參股，而目前有多家基金公司通過子公司實施股權(quán)激勵，同樣不符合新規(guī)要求，同樣必須在12個月內(nèi)整改。今年1月份，新華基金發(fā)布公告稱，新華基金總經(jīng)理張宗友和督察長齊巖已將持有的北京陶富投資管理有限公司(新華基金子公司北京新華富時資產(chǎn)管理有限公司的股東)的全部股權(quán)予以轉(zhuǎn)讓，從而不再直接或間接持有北京新華富時資產(chǎn)管理有限公司的股權(quán)。新華基金也成為子公司新規(guī)實施之后第一家對基金公司員工持有子公司股權(quán)實施整改的公司。

　　由于有嘉實資本、銀華財富資本、易方達資產(chǎn)、瑞元資本等多家基金公司子公司有母公司員工持股情況，他們將如何整改也值得關(guān)注。

　　來源：證券時報

圖片來源：找項目網(wǎng)